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　　1. 账户与资金资料：全量银行账户清单+近五年完整银行流水，对公服务费、往来款、咨询费等大额异动支出必须配套业务协议；

　　2. 人力档案：全量员工花名册、劳动合同、历年社保缴纳凭证，完整登记从业资格、岗位、入职离职信息；

　　3. 诚信与法务资料：实控人、高管近五年行政处罚、诉讼仲裁、自律处分全套档案；

　　4. 财务与场地：近五年年度审计报告、近五年办公场地租赁合同、历年房租付款银行回单。

　　1. 募集资金材料：每只产品全周期申赎明细、募集户与托管户完整流水，无托管产品需提供全部开户流水；

　　2. 投资者适当性全套：风险测评问卷、合格投资者证明、风险揭示双录文件、基金全套合同；

　　3. 投研与估值资料：产品投资策略、成立以来净值曲线、近一年四级估值明细表；

　　4. 信息披露档案：历年季报/半年报/年报、临时公告、关联交易披露文件。

　　1. 随机例行抽查：监管机构采用随机的抽查方式来对私募管理人进行现场检查，以起到更好的监督效果，维护私募市场的公平、透明和有序运行；

　　2. 风险导向定向核查：当私募基金管理人或其管理的私募基金出现风险信号时，监管机构会启动现场检查。常见风险情形包括：

　　（1）管理人失联或不配合检查：如无法联系到管理人、拒绝提供材料或故意隐瞒信息等。

　　（2）违规行为线索：如涉嫌公开募集、承诺保本保收益、投资者人数超限、资金池运作、利益输送、未备案或虚假备案等。

　　（3）重大风险隐患：如基金产品逾期、无法兑付、投资标的出现重大风险、关联交易异常等可能损害投资者利益的情况。

　　（4）信息报送异常：如向监管机构报送的材料虚假、不完整或与实际运营情况不符。

　　请辖区私募机构对照清单开展全流程内部自查，及时补全历史档案资料，筑牢风控防线、规避潜在风险。

　　以上是地方证监局在常规检查中可能会关注的一些重点，相对比较全面。个别地方证监局可能会根据当地辖区的特点制定个性化的检查要求，所以具体要以各地证监局发布的通知为准。

　　一是监管机构采用随机抽查的方式来对私募基金管理人进行现场检查，以起到更好的监督效果；

　　二是私募基金管理人或私募基金存在风险，如管理人失联、不配合检查等严重情况下才会登门现场检查。

　　一般情况下，中基协会在现场检查前的三到五天向私募基金管理人下发《现场检查通知书》，并在《现场检查通知书》中列明现场检查所要求提供的材料清单。

　　对于私募基金管理人来讲，最重要的工作就是按照材料清单的内容认真梳理自己的内部情况，尽可能地提供清单上所列的材料，同时私募基金管理人也应当确保向检查组提供的材料与私募基金管理人在中基协网站上备案的信息一致。

　　现场检查是证监会以及地方金融办等部门常见的检查措施，因此当办公地址发生变更的时候，一定要进行私募管理人更新-更新最新的办公地址，上传对应的租赁合同和前台、写字楼照片，否则地址错误填写或未及时更新都是会被处罚的。

　　另外邮件通常发给系统中录为“主要联系人”的人。对于系统管理员，协会只要求是管理人的正式员工就行。因此在邮箱的接收人离职时，第一时间要做对应的邮箱的变更。

　　2. 检查人员与联络人确定现场检查的时间、现场访谈对象（至少应包括投资负责人、风控合规负责人、财务负责人和行政负责人）。

　　通知以邮件方式发送，要求私募管理人按照自查报告和自查情况表的要求，尽快在现场检查前完成自查，并在现场检查当日将盖章版的材料提交检查组。具体检查时间将在下周由负责每家私募管理人的检查组电话告知联系人。

　　管理人的运营员工需要养成日常查看系统通知事项的习惯，避免错过重要通知导致合规出问题。

　　这里接收邮件的邮箱，都是管理人或私募从业人员在注册系统账号、录入相关信息的时候填写的邮箱信息。

　　正常情况下，协会多是通过系统文字形式来传达通知，通过电话联系的情况就比较随机了，但通常发生的情况都不是太好。比较友好一点的是管理人登记等业务办理时对于各项材料的真实性存疑，进行电话沟通确认。比较不友好一点就是管理人涉及经营异常等情况，或者协会无法通过上述联系方式联系到管理人，怀疑管理人失联等情况。

　　联系的对象也是以AMBERS系统录入的主要联系人为主；如果联系不上，也会通过从业平台系统上录入的高管信息进行电线. 短信联系

　　关注“失联名单”，可以在协会官网的“失联机构”公示或者中国证券投资基金业协会的官方公众号上查看。如发现自己公司名称，尽快登录资管系统，与协会取得联系。

　　关注“机构处分送达公告”可以在协会官网的“受处分机构”里面进行查看，如对协会拟采取的纪律处分措施有异议，可在公告之日起10个工作日内向协会提出书面申辩申请。合理的申辩申请，协会也会进行从轻的处分。

　　除了以上需要提供的纸质材料以外，还要进行现场检查笔录访谈，访谈的部分内容与纸质材料相似，但也有不同，主要有：

　　2. 产品备案情况，主要检查备案是否真实、准确、及时、完整，是否存在备少募多、备小募大等情形，备案情况与实际投资情况是否一致，是否存在违规“扩募”的情形

　　5. 推介募集资金，包括是否存在公开募集情况、是否承诺保本保收益、投资者人数是否突破法定人数限制、风险揭示是否充分、适当性匹配是否合理、是否有效保障投资者资金安全、是否按照约定范围进行投资等

　　6. 资金池，包括是否存在具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池产品，是否通过产品间的关联交易、SPV等形成资金池

　　8. 自融自用，是否存在自融、是否套取私募基金财产、是否按合同约定向投资者披露、交易价格是否公允

　　9. 名基实储（名股实债），是否变相从事金融机构信（存）贷业务，或投向金融机构信贷资产；是否存在相关协议通过设置无条件刚性回购条款安排变相从事借（存）贷活动，且基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩

　　除了常规检查的事项以外，部分地区证监局还根据近期监管重点，进行特别事项的检查，比如基金杠杆及分级情况、量化交易情况、DMA业务情况、产品逾期情况、投资者权益保护情况、登记超过12个月但管理规模较低的情况、持续符合登记备案条件的情况、基金兑付情况、投资标的上市情况、基金嵌套投资情况等等，管理人需要更为细致对待。

　　（一）对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关业务资料；

　　（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；

　　（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料以及其他有关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；

　　为防范私募基金风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。

　　第四十一条 国务院证券监督管理机构依法进行监督检查或者调查时，监督检查或者调查人员不得少于2人，并应当出示执法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。对监督检查或者调查中知悉的商业秘密、个人隐私，依法负有保密义务。

　　被检查、调查的单位和个人应当配合国务院证券监督管理机构依法进行的监督检查或者调查，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

　　第四十二条 国务院证券监督管理机构发现私募基金管理人违法违规，或者其内部治理结构和风险控制管理不符合规定的，应当责令限期改正；逾期未改正，或者行为严重危及该私募基金管理人的稳健运行、损害投资者合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：

　　（二）责令更换董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，或者限制其权利；

　　（三）责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额，限制负有责任的股东或者合伙人行使权利；

　　（四）责令私募基金管理人聘请或者指定第三方机构对私募基金财产进行审计，相关费用由私募基金管理人承担。

　　私募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构除采取前款规定的措施外，还可以对该私募基金管理人采取指定其他机构接管、通知登记备案机构注销登记等措施。

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